SOA重塑證券企業應用架構

IT建設：路越走越窄



隨著證券業務的快速變化，企業IT投資越來越大，系統越建越多，IT建設的路反倒越走越窄了，越來越難以快速應對頻繁的業務變化發展的需要。

目前，證券企業擁有了眾多的IT系統，使用不同的架構和平臺。如證券交易系統、企業的互聯網站、辦公自動化系統、客戶關系管理系統、數據倉庫、商業智能（BI）系統、總部綜合管理系統、財務管理系統等等。其中證券交易系統是企業的核心系統，證券交易系統在渠道接入方面又包括柜臺交易系統、網上交易系統和電話委托系統等。這些系統的大部分來自不同的軟件開發商，少數由企業自行開發。

證券企業內的各系統之間有著如下三種不同的聯系：

● 相互獨立。如企業的互聯網站、財務軟件等都獨立于其他系統。

● 通過專用程序把一個系統的數據傳給另一個系統。

● 通過TCP/IP包交換接口進行系統集成。

證券交易系統通過TCP/IP包交換接口進行系統調用或集成，主要的缺點是沒有統一的TCP/IP包交換接口標準，且只提供與證券交易相關的接口，證券交易系統其余的眾多功能并沒有提供接口，其他系統無法重用這些功能。通過TCP/IP包交換方式調用對編程也不便利。

與TCP/IP包交換接口相比，通過專用程序進行系統集成要更糟糕得多。以轉存營業部證券交易系統數據到總部各系統的數據采集程序為例，如果要更改或增加采集數據內容，需要熟悉數據采集程序的全部源碼。由于IT人員流動性高的特點，幾年前編寫數據采集程序的開發人員已經離開公司，因此必須讓新的維護人員去熟悉這些源代碼，然后才能進行修改。

重構功能，還是梳理流程？



證券企業實施SOA，首先要做全局規劃。由此引申出兩條道路，是從重構功能入手，還是由梳理流程開始實施SOA？

證券企業實施SOA，首先要做全局規劃，要對自己所有的系統做全面的評估，要了解這些系統有哪些功能，哪些系統中具有共性的功能可以跨系統復用，有多少系統需要改造，還需要上哪些新的系統。

SOA實施先從影響小的部門級系統入手，從辦公、管理、決策分析等非核心應用系統開始，立足現有系統，循序漸進地開展SOA。證券企業的總部綜合管理系統（包括稽查監控，各種業務查詢與匯總，業務報表等）是不影響企業實時交易業務的系統，適合最先實施SOA的系統。

如何識別服務是實施SOA的關鍵，服務必須代表有形的業務概念。確定服務模塊有兩種方法。

一種是從軟件功能的角度：將現有應用系統中所能提供的功能以列表的形式列出，如果發現相同的功能模塊在不同的系統都有所實現，那么這些功能模塊可以以服務模塊的形式加以合并和重構。這種方法是基于軟件功能層面的，所以是低級的確定服務的方式，相對容易，可以在實施的初期使用，然后再逐漸調整。例如查詢客戶資料（包括客戶資金，股票等）功能是證券交易系統、客戶關系管理系統（CRM）、總部稽查監控管理系統等都有的功能。像這樣一些多個系統共有的軟件功能，同時又是有形的業務功能就可以作為SOA的基礎服務。

另一種是從業務流程的角度：通過對業務流程進行分析，可以清楚地知道我們需要完成什么樣的工作，對于這些工作，又需要什么樣的信息系統。由此可以清楚地知道哪些功能性要求可以以服務的形式加以實現。對業務流程進行充分的分析可以幫助我們更好地了解其業務流程，明白真正需要的是什么，從而更好地改善企業的業務流程，提高其效能。對于SOA架構的系統而言，服務模塊最好通過業務流程管理來確定。

如上圖所示，是股票委托業務流程的主要步驟，該流程與銀證轉賬服務資金轉出的業務流程有些共同的步驟（確定客戶可用資金余額，凍結轉出資金，根據銀行確認將凍結資金轉為資金減少）。這些為多個流程所共用并具有有形的業務功能（如凍結資金）可作為基礎服務，而股票委托業務流程，銀證轉賬業務流程將作為核心的流程服務以及公共企業服務（跨企業服務）。

服務的四個級別

SOA分為不同的成熟級別，SOA的成熟度越高，所實施服務的難度越大。下表是四種實現不同SOA成熟度的服務，依次從低到高遞增。

實施SOA按照循序漸進，由易到難的原則，從基礎服務開始依次實施這些服務。隨著SOA的不斷擴展，成熟度也不斷提高。

證券企業現有各類業務系統交換的大都是數據，如證券交易數據、股票行情數據等。通過SOA，各類業務系統交換的不是獨立的數據，而是服務之間的相互調用。通過增加一些Web服務,使得數據采集程序存取數據都使用Web服務，將原有的數據采集程序整合為向SOA提供ETL（抽取、轉換、裝載）服務，將數據倉庫從一個數據源演變為能獨立提供服務的系統。這樣只需要把ETL、數據倉庫的服務接入到ESB（企業服務總線）中，總部綜合管理系統的應用程序前端和商業智能BI前端工具就可以方便地從ESB中獲取需要的服務，通過調用服務來獲取證券交易系統或數據倉庫的數據，而不是直接取得數據。這樣當抽取裝載的數據結構發生變化時只需修改相關的服務即可，增強了靈活性。

企業中軟件開發商提供的軟件產品的SOA實施較難控制，很大程度上取決于這些軟件產品本身的架構。如證券交易系統。開發商最關心的是該系統的功能是否滿足要求，而不關心該系統的功能是否被其他的系統重用。因此需要向開發商提出，在不影響交易效率的情況下提供企業所需功能的Web服務，這在軟件產品升級時更容易得到廠商的支持。

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